Основные виды экономических циклов и кризисов

ТЕМА 5. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКАЯ НЕСТАБИЛЬНОСТЬ

I. ЦИКЛИНОСТЬ РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИКИ

1. Понятие цикличности.

2. Виды циклов и кризисов.

Особенности современных циклов и кризисов.

Понятие цикличности.

Цикличность развития экономики – это объективная закономерность общественного воспроизводства, заключающаяся в чередовании периодов его непрерывного развития и экономических кризисов (рис. 24.1).

Рис. 1. Цикличность развития экономики

В экономической литературе существует множество теорий цикличности и кризисов. Так, немецкий экономист Гюнтер Шмелдерснасчитал 230 таких теорий.

Авторы ряда ранних теорий усматривали причины цикличности в природных и космических условиях. Например, английский экономист Уильям Стэнли Джевонс (1835–1882), известный как один из основоположников теории предельной полезности и математической школы экономической теории, утверждал, что экономические кризисы наступают тогда, когда на Солнце появляются пятна. В своих работах Джевонс приводит данные астрономических наблюдений, согласно которым пятна на Солнце появляются периодически через 10,4 года, торговые же кризисы в Англии (XVIII и XIX вв.) происходили приблизительно через такой же промежуток времени. И он делает вывод о неслучайности такого совпадения. По его мнению, пятна на Солнце влияют на погоду, которая, в свою очередь, влияет на урожайность, а урожайность – на развитие всей экономики.

Американский экономист Генри Лудвелл Мур (1869–1958) также объяснял цикличность влияния космических явлений на урожайность, однако главным импульсом этих изменений он считал движение планеты Венера. Восьмилетние периоды в смене положений Венеры относительно Земли вызывают цикличность изменения такой же продолжительности в метеорологических условиях земного шара, в урожайности и в хозяйственной конъюнктуре.

Хотя подобные факторы и могут влиять на экономическое развитие, однако, думается, в первую очередь нужно исходить из экономических факторов. Так и поступают большинство экономистов.

Виды циклов и кризисов.

При классификации циклов обычно применяется два критерия:

– продолжительность (или периодичность) цикла;

– его движущие силы, предопределяющие генезис и механизм его протекания.

В соответствии с этими критериями принята определенная классификация циклов, включающая:

– промышленные циклы (циклы Жюгляра);

– малые циклы (циклы Китчина);

– строительные циклы (циклы Кузнеца);

– длинноволновые циклы (циклы Кондратьева).

Промышленные циклы имеют среднюю продолжительность (7–10 лет) и связаны с инвестициями в оборудование. Их первооткрывателем был французский физик и экономист Клемент Жюгляр (1819–1908), поэтому эти циклы нередко называют циклами Жюгляра. Однако наибольшую известность они получили, благодаря исследованиям К. Маркса.

По Марксу, промышленный цикл состоит из четырех последовательных фаз:

· кризис (спад);

· депрессия;

· оживление;

· подъем.

Кризис – это главная фаза цикла, характеризующаяся резким спадом производства.

В докапиталистических формациях спад производства вызывался, как правило, различными катастрофами – стихийными бедствиями, войнами. Основным видом кризиса были кризисы недопроизводства.

В условиях капитализма спад производства стал происходить вследствие перепроизводства товаров. Основным видом кризисов становятся кризисы перепроизводства (первый был в 1925 г.).

Почему возникает перепроизводство? Как доказывает Маркс, при капитализме рост производства ради прибыли имеет тенденцию опережать рост платежеспособного спроса. Избыток товаров (перепроизводство) давит на цену сверху (мы это рассматривали), что приводит к падению цен. В результате сокращается производство, уничтожаются товары, происходит банкротство предприятий, увеличивается безработица. Но кризис не может идти непрерывно. Постепенно происходит восстановление экономического равновесия: фаза кризиса сменяется фазой депрессии.

Депрессия характеризуется застоем производства, когда производство уже не сокращается, но еще и не растет. В период депрессии цены остаются на низком уровне, соответственно низкими являются и нормы прибыли производителей. В условиях стабильных низких цен капиталисты могут получить больше прибыли только в том случае, когда они уменьшают свои издержки или повышают эффективность производства. И, если имеющееся оборудование не позволяет этого сделать, то происходит массовое обновление основного капитала. Это приводит к оживлению.

Оживление характеризуется расширением производства вплоть до предкризисного уровня. Обновление основного капитала приводит к расширению производства удельного веса машин и оборудования. Их производители предъявляют растущий спрос на сырье и рабочую силу, а дополнительно нанятые рабочие на прибавочный продукт. В результате повышаются цены, и расширяется производство во всех отраслях. Когда производство достигает высшей точки предыдущего цикла, оживление переходит в подъем.

Подъем – это расширение производства, превышающее предкризисный уровень. Однако постепенно рост производства отрывается от платежеспособного спроса, и все повторяется сначала.

Таковы особенности промышленных циклов по Марксу. Начало каждому новому циклу дает обновление основного капитала. Поэтому и продолжительность цикла увязывается со сроками службы основного капитала (8–10 лет) которые имеют тенденцию к сокращению. Соответственно, промышленные циклы сокращаются.

Малые циклы, обладающие продолжительностью 3–5 лет, связаны с движением запасов товарно-материальных ценностей на предприятиях. По имени их исследователя – английского экономиста Джозефа Китчина (1861–1932) – их в западной литературе называют циклами Китчина.

Когда размеры реальных инвестиций возрастают, нередко накопление таких запасов обгоняет потребность в них. Спрос на них падает, возникает состояние рецессии (спада).

Строительные циклы, имеющие продолжительность в 15–20 лет, связаны с периодическим массовым обновлением жилищ и некоторых производственных сооружений. Часто их называют циклами Кузнеца по имени американского экономиста белорусского происхождения, лауреата Нобелевской премии 1971 г. Саймона Кузнеца (1901–1985), который их обнаружил и проанализировал в 1930 г.

Приспособление предложения жилья к спросу совершается со значительным отставанием. Колебания квартирной платы при отсутствии механизма быстрого приспособления размеров имеющейся жилой площади к числу семей, нуждающихся в жилье, – главная причина колебаний в жилищном строительстве. К числу других причин строительных циклов относятся колебания издержек на строительство, изменения национального дохода, прироста населения и общая (пессимистическая или оптимистическая) оценка долговременных факторов.

Главной движущей силой длинноволновых циклов (продолжительностью около 50 лет) являются радикальные изменения в технологической базе общественного производства, его структурные перестройки. Их еще называют большими циклами конъюнктуры Кондратьева или просто кондратьевскими циклами, так как выявлены они были русским экономистом Николаем Дмитриевичем Кондратьевым (1892–1938).

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках, охватывающих 100–150 лет. Это индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство чугуна, свинца и др.

По расчетам Кондратьева к началу 20-х годов ХХ века мировой капитализм пережил 2,5 длинных волны (длинноволновых цикла), причем точки наибольшего спада приходились на 1789, 1849 и 1896 гг., а точки наибольшего подъема – на 1814, 1873 и 1920 гг.

На протяжении всего исследуемого периода Кондратьев выделяет четыре закономерности (четыре «эмпирических правильности»):

1) У истоков повышательной фазы или в самом ее начале происходит глубокое изменение всей жизни общества. Этим изменениям предшествуют значительные научно-технические изобретения или нововведения. В повышательной фазе первой волны, т.е. в конце XVIII в. это были: развитие текстильной промышленности и производство чугуна, изменившие экономические и социальные условия общества. Рост во второй волне, т.е. в середине XIX в. Кондратьев связывает со строительством железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная тенденция третьей волны в конце XIX – начале XX вв., по его мнению, была вызвана широким внедрением электричества, радио, телефона. Перспективы для нового подъема Кондратьев видел в автомобильной промышленности. Преобразования внутри отдельных стран сопровождались изменением соотношений в мировом капиталистическом хозяйстве, созданием новых его центров.

2) Повышательная фаза более богата социальными потрясениями (революции, войны), чем понижательная.

3) Понижательные фазы оказывают особенно угнетающее влияние на сельское хозяйство. Низкие цены на товары в период спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его добычу. Накопление золота способствует выходу экономики из затяжного кризиса.

4) Периодические кризисы среднесрочного цикла (7-11 лет) как бы нанизываются на соответствующие фазы длинной волны и изменяют свою динамику в зависимости от нее – в период длительного подъема больше времени приходится на процветание, а в периоды длительного спада учащаются кризисные годы.

Виды кризисов

Главной фазой цикла является кризис. Он как бы подводит итог предшествующему циклу и открывает новый цикл. А всегда ли кризисы носят циклический характер?

Различают следующие виды кризисов:

1) циклические кризисы, которые могут быть общими или частичными, т.е. охватывать всю экономику или отдельные сферы;

2) структурные кризисы, связанные со структурной перестройкой экономики: энергетический, сырьевой, продовольственный кризис, целый ряд отраслевых кризисов, экологический, валютно-финансовый кризис и др. Особенность этих кризисов заключается в том, что они не носят циклического характера.

При этом, как уже говорилось выше, и те, и другие могут быть как кризисами недопроизводства, так и кризисами перепроизводства.

Источник

Статистика давно показала, что история циклична. Все, что было раньше, будет повторяться с определенным интервалом, в том числе и экономика. Подобные периоды повторения принято называть циклами, в экономике — экономическими циклами.

Экономический цикл — это некоторый временной промежуток в экономике, во время которого может происходить один из 4 фаз: депрессия, рост, пик, спад (кризис). Эти фазы происходят постоянно и постоянно следуют друг за другом.

Экономика всегда находится на одном из этих уровней, причем эти циклы всегда разной длины и невозможно точно предсказать длительность каждого из них. Наглядно увидеть экономические циклы можно на графиках, особенно ВВП, как страны, так и мира.

Источник: wikipedia.org

Фазы экономического цикла

Фаза депрессии

Депрессия, дно, стагнация — у этой фазы много названий. Суть одна — это низшая точка в экономическом цикле. Использование ресурсов на минимуме, безработица находится на пиковых значениях. В такие моменты происходят различные революции, реформы и другие важные политические события. Считается, что депрессия не длится долго, но исключения есть: например, Великая Депрессия в США (1929-1939), при которой, несмотря на небольшие колебания деловой активности, экономика была в упадке в течение 10 лет. Это лучшее время для покупки подешевевших активов, в том числе и ценных бумаг.

Со временем экономика выравнивается, цены становятся стабильными, а спрос растет. Наступает следующая фаза — фаза роста.

Фаза роста

После прохождения упадка, начинается стадия роста. Спрос потихоньку восстанавливается, бизнес растет, производительность растет, а инфляция уменьшается. Снижается также уровень безработицы, ЦБ разных стран снижают ставки для ускорения роста, а национальная валюта страны укрепляется.

Фондовые рынки начинают бурный рост, поскольку все больше и больше инвесторов приходят на рынок за ростом и доходностями. Кредитный рейтинг страны улучшается, в страну приходят новые инвестиции. Все процветает и благоухает. Политиков, чьи сроки пришлись на это время, почитают и считают одними из лучших.

Фаза пика

Рост не может продолжаться вечно (что бы там не говорили эксперты с форумов). В один момент наступает пик всего: пик производства, пик спроса, пик инвестиций и т. д. Фондовые рынки обновляют исторические максимумы, а инвесторы счастливы: все растет и может расти ещё несколько лет, все перекуплено. В какой-то момент, все разворачивается в обратную сторону. Катализатором может быть все что угодно: плохой прогноз по экономике страны, увеличение ставок ЦБ, девальвация и любое другое событие, которое Нассим Талеб назвал бы «черным лебедем» (например, коронавирус). Начинается стагнация после которой сразу наступает падение.

Фаза кризиса (падения)

К кризису всегда все готовятся, но при этом, он все равно приходит неожиданно. На этом этапе показатели, которые отлично росли в предыдущие две фазы, начинают падать. ЦБ снижают ставки и стараются как можно скорее проскочить эту фазу. Фондовые рынки могут все еще расти, но только на надеждах инвесторов проскочить кризис быстро (например, как американские индексы во время коронакризиса). Политики, на время которых пришлась эта фаза, считаются обывателями плохими управленцами.

Особенности экономических циклов

В нынешних реалиях мира циклы, а особенно кризисы, получили новые особенности.

1. Фазы, а особенно кризисы, стали меняться гораздо чаще. Следовательно, их длительность уменьшилась. Так, например, если в XIX веке продолжительность циклов была 10-12 лет, то сейчас они длятся по 5-7, а кризисы могут длится гораздо меньше.

2. Благодаря глобализации экономики, кризисы наступают теперь глобально. Если пару веков назад, кризис в крупной европейской стране имел локальный характер, то теперь, кризис легко выбирается за пределы страны и быстро наступает во всем мире.

3. Из-за более жесткой регуляции со стороны государства и больших возможностей монетарной регуляции, начинают стираться границы разных фаз, а иногда и целые фазы могут выпасть из цикла. Например, после фазы падения может сразу наступить рост, без депрессии. Например во время коронакризиса, США пролетели фазу депрессии из-за больших вливаний ликвидности со стороны ФРС.

4. Появились новые типы кризисов — стагфляционные. Безработица практически стала хронической проблемой, а инфляция стабильной.

Основные виды экономических циклов

Цикл Жюгляра

Экономист из Франции, Клеман Жюгляр, рассматривал циклы не только как колебания спроса и предложения, но и учитывал инвестиции. В среднем, оборудование меняется каждые 10 лет, и этот процесс решил учитывать Жюгляр. Инвестиции в новое оборудование происходит волнообразно и в целом очень сильно походит на фазы циклов — например после вливания средств в производство наступает фаза роста и стабильности, а при изнашивании снижается производительность и наблюдается падение.

Ритмы Кузнеца

Американский экономист российского происхождения, Саймон Кузнец, вывел свои экономические циклы на основе демографических данных и строительных циклов. Заканчивается цикл всего за 15-25 лет: меняются демографические условия, устаревают технологии — считал Кузнец. В принципе слабо отличается от теории Жюгляра, разве что циклы увеличены в 1,5-2,5 раза.

Циклы Кондратьева

В основу этих циклов легли исторические данные крупнейших инфраструктурных сдвигов: новые технологии, переход к эксплуатации других ресурсов и т.д. Длятся в среднем 40-60 лет. Большинство теоретиков, использующих теорию Николая Кондратьева, выделяют такие волны:

Источник: vsdelke.ru

Есть еще множество теорий, описывающих экономические циклы: психологическая теория Парето, теория чрезмерного накопления капитала Мизеса и другие. В целом, каждая из них имеет право на жизнь, но не каждая показывает себя правдивой.

Цикличность экономики — это один из инструментов саморегуляции рынка. Цикличность — это основа всей экономики и в целом жизни человечества. Проходя через каждую из фаз: депрессия, рост, пик, спад — экономика все больше и больше развивается. Вмешательство в естественное течение этих вещей может иметь плачевные последствия.

Применяйте знание экономической теории на практике. Помочь в этом могут курсы SF Education!

Автор: Крапива Роман, эксперт SF Education

Источник

Кризис как основная фаза экономического цикла проявляется в разных формах. В связи с этим различают следующие типы кризисов:

— циклический кризис как основная фаза промышленного цикла;
— промежуточный (многоступенчатый) кризис, который охватывает часть сфер экономики, прерывая фазы оживления или подъема;
— частичный кризис, который может проявляться на любой фазе промышленного цикла, обычно затрагивает одну или несколько сфер экономики, в одной, в ряде или во многих странах. Например, финансовый кризис 2008 г., начавшийся в США, поразил финансовую сферу почти всех стран и усилил мировой экономический кризис перепроизводства;
— кризис недопроизводства, вызываемый, например, неурожаем;
— сезонный кризис, т.е. сезонные колебания деловой активности, вызываемые покупательным бумом, например в предпраздничные дни;
— структурный (отраслевой) кризис, который охватывает одну или группу родственных отраслей, может быть межгосударственным или мировым, носит долговременный характер и часто охватывает ряд промышленных циклов. Отрасли, пережившие такой кризис, редко достигают предкризисного состояния. Например, с 1974 по 1986 г. в результате структурных кризисов мировое (кроме стран социализма) производство стали сократилось с 488 млн до 395 млн т, нефти — с 2381 млн до 2156 млн т.

Примерами структурных кризисов являются нефтяной кризис (1973—1975), аграрные кризисы, из которых известны три крупнейших: 1873—1896, 1920—1936 гг., 1948 г. — настоящее время.

Причинами затяжного характера аграрных кризисов являются:

— наличие монополии частной собственности на землю;
— наличие земельной ренты, которая чаще не возвращается в сельское хозяйство, что тормозит обновление капитала, снижение издержек, рост производительности труда и сдерживает выход из кризиса;

— наличие массы мелких производителей, продолжающих в период кризиса производство с целью накормить себя и выплатить ренту, что затрудняет рассасывание излишков сельскохозяйственной продукции.

Проявляется аграрный кризис в относительном перепроизводстве сельхозпродукции, ускорении концентрации и централизации капитала, в банкротстве крестьянских хозяйств, росте их задолженности, особенно по ипотечному кредиту, падении цен, снижении доходов фермеров и т.п.

Несмотря на углубление аграрного кризиса перепроизводства в развитых странах, половина населения мира недоедает, что позволяет развитым странам использовать излишки своих товаров в политических целях.

Различают причины экономических кризисов и материальную основу их регулярного (через 5—12 лет) повторения. По Марксу, материальной основой кризисов перепроизводства являются сроки (5—12 лет) службы основного капитала, замена которого в прошлом осуществлялась в период кризиса и депрессии и как бы вызывала оживление и подъем.

Сегодня эти выводы стали общепризнанными, а некоторые аналитики исследуют циклы разной продолжительности, связывая их со сроками службы разных частей капитала — зданий, дорог, оборотных фондов. Эти сроки они считают и причиной, и материальной основой кризисов и циклов разной продолжительности. Однако, несмотря на то что в последние десятилетия резко изменились сроки службы всех частей капитала и заменяют его во всех фазах цикла, это не ликвидирует и даже не смягчает кризисы.

И все же выделяются следующие виды экономических циклов, которые обычно классифицируются по их продолжительности:

— малые (краткосрочные, «циклы Китчина», до 4 лет) циклы. Их связывают с накоплением запасов сырья, материалов и т.п. (особенно с появлением их заменителей), что снижает спрос на них и нарушает макроравновесие;
— строительные (17—18 лет) циклы («циклы Кузнеца» — экономиста США российского происхождения). Их появление связывают с колебаниями оплаты жилья при отсутствии механизма быстрого приспособления размеров наличного жилья к числу семей, в нем нуждающихся, с колебаниями затрат на его строительство, с изменениями доходов населения, с приростом населения и общими оптимистическими или пессимистическими оценками долговременных факторов экономического роста. Все это и приводит к нарушению равновесия на рынке жилья. Наиболее губительно этот кризис проявился в 2008 г. в США, где, например, в 1991 г. было продано около 400 тыс. домов, в 2006 г. — около 1400 тыс. (это был пик), а в 2009 г. — около 300 тыс., т.е. в 4 раза меньше. Это приблизило мировой финансовый, а затем и мировой экономический кризис;

— средние (5—12 лет) циклы (наиболее глубоко проанализированы К. Марксом, но иногда их называют «циклами Жюгляра»). Их связывают с необходимостью обновления основного капитала, изнашивающегося за 5—12 лет, они во многом определяют характер всех других циклов;
— долгосрочные циклы, среди которых «циклы Форрестера» (200 лет), отражающие изменения применяемой энергии и материалов; «циклы Тоффлера» (1000—2000 лет), характеризующие экономическую цикличность в связи с развитием человеческих цивилизаций; «циклы Кондратьева» и др.

Один из первых гипотезу о наличии длинных (30—60 лет) циклов выдвинул в 1920-е гг. российский экономист Н. Д. Кондратьев (1892— 1938). Их («циклов Кондратьева») появление он связывал со сменой и расширением части основного капитала, требующей длительного времени и больших затрат для своего производства (здания, дороги, сооружения).

Проанализировав изменения семи показателей (средний уровень цен, учетная ставка и курс ценных бумаг, объем внешней торговли, добыча и потребление угля, производство стали и свинца), характеризующих состояние конъюнктуры экономики в США, Англии и Франции в 1780—1920 гг., он пришел к выводу о наличии следующих трех понижательных (нисходящих), трех повышательных (восходящих) периодов в развитии экономики этих стран и трех циклов экономической конъюнктуры:

— первый цикл — повышательная волна — с конца 1780-х до 1810— 1817 гг., понижательная волна — с 1810—1817 до 1844—1851 гг.;
— второй цикл — повышательная волна — с 1844—1851 до 1870— 1875 гг., понижательная волна — с 1870—1875 до 1890—1896 гг.;
— третий цикл — повышательная волна — с 1890—1896 до 1914— 1920 гг., понижательная волна — с 1914—1920 гг.

На основании своей теории Кондратьев сделал следующие выводы, которые он назвал «четырьмя эмпирическими правильностями» (закономерностями): 1) в начале повышательных волн в хозяйственной жизни происходят коренные изменения в технике, технологиях, в добыче драгоценных металлов, в денежном обращении, существенно расширяется орбита мировых экономических связей с более широким вовлечением в нее все новых стран; 2) в период повышательных волн происходит намного больше крупных социальных потрясений и переворотов, чем в период понижательных волн; 3) повышательные волны сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства; 4) среднесрочные циклы, приходящиеся на понижательный период большого цикла, характеризуются длительностью и глубокой депрессией, краткостью и слабостью подъемов, а приходящиеся на повышательный период характеризуются обратными чертами.

Отношение к этой гипотезе ученых неоднозначное, но и сегодня эту теорию разрабатывают У. Ростоу, Ю. Яковец, С. Меньшиков, С. Глазьев и др., часть из них считает возможным существование длинных волн и в будущем, другие — приписывают такие волны только капитализму.

С циклами Кондратьева современные экономисты связывают технологические уклады (волны).

Технологический уклад (термин введен в 1986 г. академиками РАН Д. С. Львовым и С. Ю. Глазьевым) — совокупность технологий, характерных для определенного уровня развития производства (в связи с научным и технико-технологическим прогрессом происходит переход от низших к более высоким, прогрессивным укладам).

Чаще всего выделяют следующие технологические уклады.

Первый уклад (примерно 1770—1830 гг.) базировался на новых технологиях в текстильной промышленности, использовании энергии воды.

Второй уклад (1830—1880 гг.) базировался на ускоренном развитии транспорта (железные дороги, паровое судоходство), возникновении механического производства во всех отраслях на основе парового двигателя.

Третий уклад (1880—1930 гг.) характеризовался использованием в промышленном производстве электроэнергии, развитием тяжелого машиностроения и электротехнической промышленности на основе использования стального проката, новых открытий в области химии, появлением радиосвязи, телеграфа, автомобилей, усилением господства в экономике монополий, финансового капитала и финансовой олигархии.

Четвертый уклад (1930—1980 гг.) характеризовался активным развитием энергетики с использованием нефти, нефтепродуктов, газа, новых синтетических материалов; массовым производством автомобилей, тракторов, самолетов, различных видов вооружений, потребительских товаров; появлением и широким распространением компьютеров и программных продуктов для них, радаров; использованием атома в военных и затем в мирных целях; усилением господства на рынке олигополий.

Пятый уклад (примерно 1980—2035 гг.) опирается на достижения в области микроэлектроники, информатики, биотехнологии, генной инженерии, новых видов энергии, материалов, в освоении космоса, спутниковой связи. Происходит переход от разрозненных фирм к единой сети крупных и мелких компаний, соединенных электронной сетью на основе интернета, осуществляющих тесное взаимодействие в области технологий, контроля за качеством продукции, планирования инноваций.

Шестой (будущий, гипотетический) уклад, считают ученые, будет характеризоваться развитием робототехники, биотехнологий, основанных на достижениях молекулярной биологии и генной инженерии, нанотехнологии, систем искусственного интеллекта, глобальных информационных сетей, интегрированных высокоскоростных транспортных систем. Дальнейшее развитие получат космические технологии, гибкая автоматизация производства, производство конструкционных материалов с заранее заданными свойствами, атомная энергетика, потребление природного газа будет дополнено расширением сферы использования водорода в качестве экологически чистого энергоносителя, существенно расширится применение возобновляемых источников энергии. Возрастут вложения в человека, появится система нового образования и новая медицина.

Источник