Основные экономические теории циклов и кризисов

Основные теории кризисов в экономике

Вопросы экономических кризисов являются одними из самых дискуссионных в макроэкономике. Существуют десятки концепций, объясняющих природу кризисов. Однако, ни одна из них не признана безупречной. С каждым поколением исследователей появляется новое осмысление данного явления.

Рассмотрим некоторые экономические теории, объясняющие причины кризисов в экономике.

Согласно теории Ж. Ш. Сисмонди, кризис объясняется на основе особенностей распределения дохода. Он возникает при недостаточном потреблении, которое связано с бедностью масс. Относительно производственной способности современной промышленности, действующий рынок промышленной продукции слишком узок.

К. Маркс считал, что причиной кризисов является бесплановость и анархия в товарном производстве. Основное противоречие капитализма, состоящее в противоречии общественного характера производства и частной формы присвоения общественного продукта, также вызывает кризис. За частным капиталистическим присвоением неизбежно следует пролетарское положение общества, которое К. Маркс неоднократно называл основной причиной «подлинных кризисов».

Главная причина кризиса по Дж. Кейнсу состоит в сокращении совокупного спроса, которое обуславливают низкий уровень доходов и увеличение безработицы. Кейнс ввел понятие психологических моментов в теории кризисов. Шоковые изменения в экономической системе появляются по причине неожиданных изменений в структуре спроса, что вызвано «стадным чувством инвесторов». Возникновение кризиса происходит из-за сомнений в ожидаемой доходности.

Приверженцы либеральной и неоклассической школ связывают причины кризисов с капитализмом. Многие из них полагают, что причина кризиса состоит в недопотреблении населением, которое вызывает перепроизводство, приводящее к кризисному положению. Например, Д. Робинсон считала, что управление кризисами тесно связано со стимулированием потребления.

Ф. Хайек, Л. Мизес, являющиеся сторонниками теории чрезмерного потребления, наоборот, полагали, что причина кризиса заключается в отсутствии правильных пропорций отраслей, в стихийных действиях предпринимателей, которые возникают из-за неэффективного управления.

Замечание 1

Большое место в перечне факторов, оказывающих влияние на кризисы, занимают тенденции развития научно-технического прогресса. Обновление активной части основного капитала стимулирует в дальнейшем экономическое оживление.

Согласно теории регуляции, которую исследовали М. Агльетта, Р. Буайе, А. Бертран, кризисы подразделяются на следующие виды:

Кризис – результат внешнего воздействия. Кризис – это ситуация, при которой экономическое развитие останавливается по причине нехватки ресурсов, что вызвано экономическими или природными катастрофами;
Циклический кризис – это фаза устранения неравновесий и напряжений, которые накопились в экономике и социальных процессах за время подъема;
Структурный кризис – это любой случай, при котором экономическая или же общественная динамика противоречит способам развития, который является постоянным импульсом;
Кризис системы регуляции, при котором механизмы, относящиеся к существующей системе регуляции, не в состоянии изменять неблагоприятные процессы конъюнктурного характера, при этом режим накопления вполне жизнеспособен;
Кризис способов производства. Для данного кризиса характерно обострение противоречий, которые развиваются в наиболее важных институциональных формах, определяющих режимы накопления.

Психологические теории экономического цикла

Развитие психологической теории можно разделить на три направления:

Возникновение первого направления произошло в 19-20-х веках. Оно включает концепции В. Парето и У. Джевонса, которые отводили ключевую роль в появлении циклических колебаний спекулятивным целям предпринимателей на рынках товаров и фондовой бирже, т.е. мотивам, состоящим в ожидании скорейшего роста цен и курсов ценных бумаг.

Второе направление возникло в 1920-1930-х годах и связано с теорией А. Пигу. По мнению автора данной концепции, главная причина кризисов заключалась в специфике производственных инвестиций, которые осуществлялись при распыленности производителей. Главные факторы, определяющие поведение предпринимателей в таком цикле, это уровень ожидаемых доходов от новых инвестиций, а также соотношение фактического и ожидаемого дохода.

Третьим направлением психологической теории циклов является равновесная теория экономических циклов Р. Лукаса. Основой данной теории является не анализ каких-либо особенностей действий участников производства, а гипотеза о поведении субъектов хозяйствования и о специфике восприятия ими экономических показателей.

Взгляды отечественных ученых-экономистов

На проблему экономических кризисов обращали внимание многие отечественные ученые-экономисты.

Основал российскую научную школу в области кризисов М. И. Туган-Барановский. Основываясь на анализе промышленных кризисов Англии, он выдвинул собственную концепцию кризисов, которая базировалась на теории кругооборота капитала и отсутствии возможностей у капитализма к обеспечению пропорциональности воспроизводства. Это становилось причиной периодического переполнения каналов обращения товаров, резких колебаний и безработицы.

Н. Д. Кондратьев предложил и теоретически обосновал концепцию наличия больших экономических циклов (полувековых), за время которых сменялся запас основного капитала, т.е. производительные силы переходили на новый уровень развития. Также Кондратьев описал механизм функционирования таких циклов, разбив их на две фазы: повышательную и понижательную. Мировой экономический опыт показал, что «длинные волны» Кондратьева позволяют достоверно спрогнозировать развитие общественного воспроизводства. В связи с этим его теория признана во всем мире.

Источник

В литературе об экономических циклах различные авторы высказывают мнение, что происхождение циклических колебаний остается неразрешенной загадкой. Так, М. И. Туган-Барановский в послесловии к своей книге «Промышленные кризисы в Англии» указывал на промышленный цикл как на самое загадочное явление в современной экономической жизни, все еще не объясненное экономической наукой. Известный экономист Г. Кассель в предисловии ко второму английскому переводу его «Теории социальной экономии», ссылаясь на послевоенные экономические затруднения, выразил мнение, что «постоянные попытки подвести анализ экономической истории этого периода под старую схему регулярных торгово-промышленных циклов являются тяжелым заблуждением, мешающим нам ясно видеть существенные черты великих экономических революций нашего времени».

До настоящего времени среди экономистов, которые признают цикличность, нет единства относительно природы этого явления. В науке указываются различные экзогенные (внешние) и эндогенные (внутренние) причины циклов (табл. 3.2).

Таблица 3.2 – Некоторые экономические теории циклов

Теория	Наиболее видные представители	Объяснение причин циклов
Теория внешних факторов	У. С. Джевонс, X. М. Мор, А. Чижевский, Симанака Юдзи	Возникновение экономических циклов связывается с интенсивностью солнечных пятен
Теория промышленных циклов	К. Маркс, Ф. Энгельс	Возникновение кризисов обосновывается противоречиями капитализма; периодичность кризисов — массовым обновлением основного капитала
Теория перенакопления капитала	М. Туган- Барановский, Г. Кассель, А. Афтальон	Кризисные явления возникают в результате образования диспропорций в структуре производства, т. е. перенакопления основного капитала
Кредитно- денежная концепция	Р. Хоутри, И. Фишер	Кризисы возникают в результате нарушений в области денежного спроса и предложения
Кейнсианская теория	Дж. М. Кейнс	Цикл рассматривается как результат взаимодействия между движением национального дохода, потреблением и накоплением капитала, слабостью рыночного механизма
Теория нововведений	Й. Шумпетер	Циклический процесс экономического роста обусловлен скачкообразным характером осуществления технических изобретений и нововведений
Теория недопотребления	Ж. Сисмонди, К. Робертус- Ягецов	Экономические кризисы коренятся в недостаточности потребления, падении доли заработной платы в национальном доходе
Монетарная теория	М. Фридмен	Циклический характер производства объясняется нестабильностью денежного обращения

Так, Й. Шумпетер пишет: «…вполне возможно, что подлинные причины кризисов находятся вне сферы действия чисто экономических факторов, что, следовательно, кризисы — это следствие нарушений экономических процессов, вызванных внешними факторами».

Вполне естественно, что с позиции современных циклов все большее внимание привлекают исследования тех ученых, которые предпринимали попытки создать так называемую эклектичную (интегральную) теорию экономического цикла. В последней цикл в совокупности причин представляет синтез внутренних состояний экономики и внешних факторов, устойчиво и случайно реализуемых при переходе от фазы к фазе. При этом если экзогенные факторы выступают в качестве производителей первоначальных импульсов циклов, то эндогенные причины, по мнению исследователей, преобразуют эти импульсы в фазные колебания.

Интегральная теория цикла

Весьма актуальным становится историко-экономический анализ циклических колебаний, проведенный Э. Хансеном в работе «Экономические циклы и национальный доход» (1951 г.). Автор называет изложенную в книге теорию цикла интегральной, полагая, что она включила все имевшиеся к тому времени достижения мировой экономической мысли. Он перечисляет существенные элементы теории цикла и авторов, которым принадлежит главный вклад в науку.

1. Роль колебаний в размерах инвестиций (Туган-Барановский,
Шпитгоф, Кассель, Робертсон).

2. Анализ детерминантов инвестирования: естественная норма,
взятая в отношении к денежной норме процента, или график предельной эффективности инвестиций (Виксель, Кейнс).

3. Роль динамических факторов — техники, природных ресурсов, расширения территории и роста населения — как детерминантов инвестирования (Шпитгоф, Харрод).

4. Пучкообразный характер инвестирования, обусловленный «стадным» характером явления, вызываемого деятельностью в области нововведений (Шумпетер).

5. Капиталистический метод производства (необходимость дли
тельного времени для производства элементов основного капитала) и
принцип акселерации (Афтальон, Пигу, Кларк).

6. Начальные импульсы и распространение циклических движений, обусловленное структурой экономики (Виксель, Пигу).

7. Мультипликатор инвестиций и функция потребления (Кан,
Кейнс).

8. Взаимосвязи экономических переменных — эконометрические
модели (Тинберген, Фриш, Самуэльсон, Хикс, Клейн и др.).

В анализе цикла, осуществленном Хансеном, переплетаются три характерные линии:

1) график предельной эффективности в ее отношении к норме процента;

2) воздействие изменений дохода на размеры инвестиций (принцип акселерации);

3) роль мультипликатора инвестиций (основанного на функции потребления) в отношении доходообразования. Таковы основные взаимоотношения, охватывающие «механику» расширения и сжатия и создающие кумулятивный механизм в экономике.

Анализ факторов, определяющих предельную эффективность инвестиций («естественную норму» К. Викселя и «норму дохода сверх издержек» И. Фишера), показывает, по мнению Э. Хансена, каким образом можно с помощью этой части теоретического аппарата синтезировать и объединить в одно целое как будто альтернативные объяснения, предложенные разными теоретиками, в особенности по поводу поворотных точек цикла.

С этой целью рассмотрим, например, верхнюю точку поворота. Как известно, в «Общей теории занятости, процента и денег» Дж. М. Кейнс, следуя направлению мысли, характерному для инвестиционной школы, подчеркивает, что существенные черты торгово-промышленного цикла следует искать в колебаниях предельной эффективности капитала. Но побуждение к инвестированию зависит от графика предельной эффективности инвестиций (нормы дохода сверх издержек) в отношении к норме процента. Три фактора, вместе взятые, — ожидаемый доход от немых капитальных благ, издержки на новые капитальные блага и норма процента — определяют колебания в побуждении к инвестированию. Таким образом, в теории Викселя (заново сформулированной Фишером и Кейнсом) суммирован в единой формуле ряд важных факторов, которым тот или другой автор отводит главную роль в цикле. Что же касается верхней точки поворота, то растущая стоимость оборудования и строительства, увеличивающаяся процентная ставка (факторы денежного рынка и рынка капиталов) и ожидание уменьшения доходов от новых инвестиций (волны оптимизма и пессимизма, закон пропорциональности факторов, убывающая предельная полезность) оказывают влияние на создание колебаний, присущих побуждению к инвестированию.

Таким образом, в анализе Викселя синтезируются функции, которые в цикле принадлежат издержкам, ожидаемым доходам и норме процента. Все эти элементы, каждый из которых у многих теоретиков цикла выступает в роли «примадонны», в формулировке Викселя (а затем и Фишера, Кейнса) не рассматриваются изолированно друг от друга, а соединены в мощный теоретический аппарат. Это первый существенный элемент (краеугольный камень), необходимый для создания современной теории циклических колебаний.

Вторым существенным элементом, согласно интегральному синтезу Э. Хансена, является теория мультипликатора. Как известно, разные авторы признают, что колебания в инвестировании (определяемые графиком предельной эффективности, взятой в отношении к норме процента) могут стимулировать колебания в потреблении и таким образом вызывать увеличенное расширение и сжатие дохода. Но только после того как Кейнс развил теорию мультипликатора инвестиций, основанную на понятии функции потребления, стало возможным сформулировать четкие принципы, связывающие колебания инвестиций и колебания дохода.

И наконец, следует заметить, что отдельные авторы (например, Туган-Барановский, Шпитгоф, Виксель) признавали не только то, что автономные инвестиции являются детерминантами дохода (поскольку рост инвестиций представляет существо бума), но и тот факт, что изменения в доходе воздействуют на побуждение к инвестированию. Однако точно установить характер этого отношения стало возможно после того, как был сформулирован принцип акселерации (первая точная его формулировка дана А. Афтальоном в 1909 г.). Данный принцип является третьим существенным элементом интегральной теории экономического цикла.

Механизм взаимодействия мультипликатора и акселератора Хансен называет сверхкумулятивным процессом или системой «сверхмультипликатора». Он подчеркивает: «Если дана эволюция инвестиций, мультипликатор говорит нам, как будет развиваться доход. Если дана эволюция дохода, акселератор говорит нам, каково поведение инвестиций. Вместе взятые мультипликатор и акселератор заключают в себе свое определение, и мы получаем завершенную динамическую теорию. Они составляют основную структуру, или скелет, всякой экономической теории цикла. Более того, такая теория позволяет объединить экзогенный фактор — автономное инвестирование с эндогенными факторами — мультипликатором и акселератором».

Исходя из представленного интегрального синтеза Э. Хансена большинство современных исследователей в качестве эндогенной причины циклов указывают колебания спроса на блага (потребительского и инвестиционного), в результате чего экономика выходит из точки равновесия. Однако в границах колебания совокупного спроса роль потребления второстепенна, в крайнем случае она отражает изменения капитальных вложений, которые, таким образом, являются основным двигателем цикла (решающее значение принципа акселератора). Определяющая роль капитальных вложений в движении экономического цикла целиком подтверждается историей циклических кризисов за последние полтора столетия, а также исследованием цикла с помощью экономико-математических моделей.

Дата добавления: 2016-11-03; просмотров: 1087 | Нарушение авторских прав | Изречения для студентов